昨天，美国 CFTC发布了一份诉讼文件，称 Binance及其 CEOCZ违反了美国 CFTC规定，包括《商品交易法》，未向美国客户发布并接受期货、期权、互换以及杠杆式零售商品交易的订单，且未经过任何合法登记。指控 Binance在 CZ的指导下，通过帮助林汉姆（Samuel Lim）而无意地规避了法律规定，从而获得了美国客户的收入，并且将商业成功放在了第一位，而非第一位。虽然 Binance承诺会限制美国用户对其平台的访问，但它仍然依靠美国本地员工和供应商，并且在为规避监管的情况下，积极培养美国贵宾客户。因此，国际金融交易委员会寻求民事的货币罚款以及其他公平的补救措施。

据美国 CFTC公布的诉讼文件显示，该文件引用了 CZ使用“信号”聊天软件的几个片段，其中包括他和 Binance的员工，美国客户等等。在聊天记录中， CZ还向员工发出了关于“美国禁令”的指示，让他们使用信号。CFTC称， CZ通过“信号”与 Binance公司的许多高管、雇员和代理人通过“自动删除”系统进行了交流。目前尚不能证实 CFTC是如何获得与 CZ信号相关的聊天记录的，这一举动在社区内引起了广泛的讨论。注：信号是由信号科技基金会与信号信使有限责任公司共同开发的一个跨平台的加密信息服务。信号通过因特网发送一对一和群组信息，该信息可以包括图像和视频，也可以用于通过因特网进行一对一和群组语音通话。信号公司采用标准移动电话号码作为识别码，采用端到端加密技术，确保信号公司与其他信号公司用户之间的通讯安全。

根据证券交易委员会的指称，它要求对金融公司采取制裁措施，包括请求法庭发布如下命令：1.禁止金融公司及其管理人员继续违反证券交易委员会和证券交易委员会的规定；2.要求 Binance支付民事罚金；3.要求“金融”公司返还非法所得款项；4.对 Binance支付诉讼费的请求。Binance被控告违反了 CEA及 CFTC的民事法规。因此，如果 Binance公司被判有罪，它将面临的只是民事惩罚，而非刑事惩罚。

据美国 CFTC公布的诉讼文件显示， Binance被指控在未在美国注册的情况下，为美国投资者提供了一项非法的加密货币交易服务。该文件主要内容如下：1。币安向美国投资者提供交易服务，但未在 CFTC注册；2.美国投资者可以在币安的交易平台上进行杠杆交易，也可以进行期货交易；3. CTC认定币安违反美国 CFTC规定，未向客户提供必要的风险信息，以及不符合该规定的其它要求；4.证券交易委员会希望法庭命令币安停止违法行为，并责令币安缴纳罚金。总的说来，这份文件的内容主要是针对币安为美国投资者提供的交易服务以及其合规问题而提出的关于币安违反美国监管规定的指控和要求。

美国商品期货交易委员会周一在芝加哥一家联邦法庭对币安及赵长鹏提起诉讼，指控其违反交易及衍生品法规。该委员会称，币安未按规定注册，因而逃避了一些义务。此外，至少自2021年以来，该委员会一直在调查“币安”是否未能制止美国居民进行加密货币衍生品的交易。